開發區安委會各成員單位、各進區企業：

根據《省安監局關于印發進一步加強企業安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設工作指導意見的通知》（蘇安監〔2017〕60號）、《市安監局關于印發南京市開展雙重預防機制建設試點工作方案的通知》(寧安監〔2018〕73號)等文件相關要求，2018年4月，江寧開發區在轄區內12家企業開展了安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設的試點工作，以形成一批可復制、可借鑒的經驗做法，并逐步全面推開。2019年1月，在市、區安監局的指導下，江寧開發區聘請蘇交科集團專家對12家試點企業進行驗收，結果全部合格，圓滿完成了2018年的目標任務。從2019年到2020年，江寧開發區將繼續通過示范引領、以點帶面，在江寧開發區范圍內規模以上企業全面開展雙重預防機制建設工作，以保障園區安全生產形勢穩定可控。現將《江寧開發區推進雙重預防機制建設工作方案》印發給你們，請結合各自實際，抓好貫徹落實。

附件：1、江寧開發區推進雙重預防機制建設工作方案

     2、企業構建雙重預防機制基本流程（試行）

江寧開發區管委會

2019年2月18日

附件：1

江寧開發區推進雙重預防機制建設工作方案

為認真貫徹區委區政府提出的“對標找差、創新實干、推動高質量發展”的工作要求，切實提高園區工礦商貿企業防范事故風險的能力，根據《省安監局關于印發進一步加強企業安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設工作指導意見的通知》（蘇安監〔2017〕60號）、《市安監局關于印發南京市開展雙重預防機制建設試點工作方案的通知》(寧安監〔2018〕73號)等文件相關要求，特制定本工作方案。

一、實行單位和時間

（一）實行單位。結合江寧開發區轄區內12家企業已開展安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設工作所形成的經驗做法，在江寧開發區范圍內規模以上企業全面推進雙重預防機制建設工作。

（二）推行時間。2019年2月開始，2019年12月基本完成（2019年12月底前，由開發區安監局分批組織驗收評估），確保相關工作取得實效。

二、基本流程和主要任務

基本流程：參照《企業構建雙重預防機制基本流程（試行）》（見附件2），結合企業各自實際，開展雙重預防機制建設。

主要任務：全面辨識安全風險并建立安全風險清單，制定并嚴格落實安全風險分級管控措施，建立安全風險公告制度，繪制安全風險四色分布圖，完善隱患排查治理閉環管理，實現安全風險分級管控和隱患排查治理信息化管理。

三、工作要求和保障措施

（一）加強組織領導。各企業單位要成立以主要負責人為組長的領導小組，明確協調部門及負責人；要制定工作方案，明確工作目標、實施內容、責任部門、保障措施、工作進度和工作要求等相關內容；要建立部門協調機制，落實工作經費，扎實做好建設工作。開發區安委會各成員單位要加強對所屬開展雙重預防機制建設的企業督促指導，推動工作有序開展。

（二）強化宣貫培訓。各企業單位要組織對全體員工開展雙重預防機制知識培訓，使全體員工掌握風險辨識、評估和管控，以及隱患排查治理的基本技能，為雙重預防機制建設奠定堅實的基礎。開發區安監局將采取專家集中授課、分片輔導和現場交流會等形式進行推進，開發區安委會各成員單位應組織專家和第三方服務機構對開展雙重預防機制建設的企業進行宣貫、培訓，幫助企業進一步統一認識、理清思路、明確任務、找準方法，確保工作取得實效。

（三）注重問題導向。各企業單位要及時研究解決雙重預防機制建設過程中存在的問題，緊緊圍繞防范和遏制較大以上事故，抓住辨識管控重大風險和排查治理重大隱患這兩個關鍵，不斷完善工作機制，推動雙重預防機制建設工作落到實處。開發區安監部門要組織專家或第三方機構，對開展雙重預防機制建設的企業進行逐一指導，及時幫助解決工作中遇到的困難和問題；要加強檢查推動，對消極應付、工作落后的，及時糾正推進。

附件：2

企業構建雙重預防機制基本流程（試行）

雙重預防機制構建工作基本流程包括：策劃與準備、安全風險評估（包括安全風險辨識、安全風險分析、安全風險評價）、安全風險管控、檢查與考核和改進提升。

一、策劃與準備

為確保構建雙重預防機制工作順利開展，企業要精心組織策劃，做好相關準備工作。重點應做好以下幾個方面的工作：

（一）成立機構組織

按照統一組織、分工負責的原則，成立由企業負責人、安全管理人員、專業技術人員以及專家組成的領導小組，同時根據實際工作需要可按工藝或區域分別成立專業小組，細化分工、明確任務。企業應充分發揮專業人員的技術優勢，立足自主建設，在企業自身技術力量或人員能力暫時不足的情況下，可聘請第三方機構或專家幫助開展相關工作。

（二）制定工作方案

企業應制定或完善本單位雙重預防機制建設的相關工作制度和工作方案，明確工作目標、實施內容、責任部門、保障措施、工作進度和工作要求等相關內容。

（三）全面培訓人員

全體人員風險管理的意識和技能是雙重預防機制建設的基礎，相關企業尤其是中小企業，要根據基礎薄弱、技術人員匱乏、員工整體素質較差的客觀事實，對包括主要負責人、管理人員、普通員工和外包單位管理及作業人員在內的全體人員進行有針對性的持續培訓。要組織開展關于風險管理知識、風險辨識評估和雙重預防機制建設方法等內容的培訓，使全體員工真正樹立起風險意識，掌握雙重預防機制建設相關知識，具備參與風險辨識、評估和管控的基本能力。

（四）收集整理信息

收集相關信息，是開展危險（有害）因素辨識、風險評估的一項基礎性工作，因此要充分挖掘確認相關資源信息，為構建雙重預防機制提供必要的外部和內部基礎資料。

1、外部信息。包括企業適用的行業安全生產有關法律、法規、規章、標準、規范性文件以及安全監管要求；企業所處區域的自然環境狀況；企業臨近的周邊企業和居民的相關情況；國內外同類企業發生過的典型事故情況等。

2、內部信息。企業管理現狀、中高層管理人員和專業人員的知識結構、專業經驗；普通員工的知識結構、年齡結構等；生產工藝流程、作業環境和設備設施情況；建設、生產運行過程中形成的勘察、設計、評估評價、檢測檢驗、專項研究、實驗報告等；企業成立以來的事故情況等。

二、安全風險評估

冶金等工貿企業可參照國家總局編寫的《工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）》開展風險辨識評估等工作。

（一）合理劃分評估單元。

為便于安全風險評估工作的全面開展，避免出現遺漏，首先要對整個生產系統進行合理劃分，確定評估的基本單元。單元劃分應該分層次逐級進行，一般可以將整個生產系統依次劃分成主單元、分單元、子單元、崗位（設備、作業）單元。主單元可以結合企業生產工藝流程，按照各生產主系統進行劃分，崗位（設備、作業）單元是安全風險評估的最基本單元。企業在實施過程中，可以根據自身生產工藝復雜程度、設備設施分布狀況和管理需要等情況靈活增減單元劃分的層級和數量，以金屬非金屬地下礦山為例（見表A）。

表A金屬非金屬地下礦山安全風險評估單元劃分例表

（二）選擇適用的評估方法

風險評估方法可以是定性的、半定量的、定量的，或者是這些方法的組合。各種風險評估方法的適用范圍、技術特點等可以參考《風險管理 風險評估技術》（GB/T27921-2011）。企業應該根據自身安全風險評估的目標、范圍、專業技術力量、獲取評估所需信息的難易程度等因素，選擇合適自身特點的、簡單易行的、便于操作的評估方法。各種評估方法對于安全風險評估各階段而言適用性各不相同，企業可以在安全風險評估各階段選用適用的風險評估方法。對于重要的環節和場所，可選用幾種評估方法對同一評估對象進行評估，互相補充、互為驗證，以提高評估結果的準確性。

（三）安全風險辨識

安全風險辨識是安全風險分級管控的前提和基礎，其目的是要識別出企業生產活動中存在的各種危險有害因素、可能導致的事故類型及其原因、影響范圍和潛在后果。

企業開展安全風險辨識時，要充分利用現有安全生產標準化、安全評價及安全專項研究等工作的成果，對這些工作中辨識出的危險源（危險有害因素）認真梳理，在此基礎上，進一步從不同的角度和層次充分挖掘可能存在的風險，拓展風險辨識的深度和廣度，同時提高辨識準確性和效率。為提高安全風險辨識的完整性和準確性，要充分調動員工的積極性和創造性，發動全體員工特別是生產一線作業人員參與安全風險辨識，利用崗位人員對作業活動熟悉的優勢，對單元中的作業活動、作業環境、設備設施、崗位人員、安全管理等方面進行全面的安全風險辨識。

要突出關鍵崗位和危險場所的安全風險辨識，將風險影響因素、成因、可能的影響范圍和事故類型查明，將其作為管控風險、遏制較大以上事故的重點。

（四）安全風險分析

安全風險分析就是要在安全風險辨識的基礎上，對事故發生可能性及其后果嚴重性進行分析，為安全風險評價分析和管控提供支持。分析過程中要充分考慮現有安全風險管控措施的有效性。對于事故發生可能性及其后果嚴重性，根據企業技術能力大小，可以通過對事故或事故組合的結果建模確定，或通過實驗研究推導確定，也可以通過對行業內同類型事故的分析確定。在研究分析時，應首先滿足行業領域相關技術標準、規范和規定的強制性要求；盡量獲取現場實測的勘察、試驗、檢測、設計等基礎性數據，確保分析的準確性和可靠性；要重點關注可能導致發生重特大事故的風險。

（五）安全風險評價

安全風險評價就是要將安全風險分析的結果與企業確定的安全風險準則比較，確定每一項安全風險的等級，以便做出安全風險應對的決策。安全風險從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險。安全風險評價完成時，要形成企業安全風險評估結果表（見表B）。

表B企業安全風險評估結果表

在對單元風險進行評價的基礎上，還要對企業各生產區域的風險進行綜合評價。對于每個生產區域，可以根據安全風險關聯或組合情況，按照短板原理選擇單元安全風險的最高等級作為該生產區域的安全風險等級，也可采用綜合加權的方法確定其區域安全風險等級。

（六）繪制安全風險空間分布圖

企業要根據風險評估分級的結果，分別用紅色、橙色、黃色、藍色標示重大風險、較大風險、一般風險和低風險的生產區域，在企業總平面布置圖、工藝流程圖等圖紙上繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，并用信息化手段將各生產區域的安全風險等級展示出來。對于重要單元或區域，可根據風險管控的需要繪制單獨的風險分級分布圖。有條件的企業可利用先進的電子技術和自有的信息系統繪制風險分布電子圖。企業要認真分析紅區、橙區、黃區、藍區安全風險的特點，有針對性地制定管控措施，實行差異化管理，尤其要加大對較大以上風險區域的安全風險管控力度。

（七）建立企業安全風險管控信息平臺

為提高安全風險管控的效率，企業應充分利用現有安全管理信息系統，建立企業安全風險管控信息平臺，構建完整的安全風險數據庫，開發與安全風險管控相適應的處理模塊和表單，將風險類型、風險等級和相應管控措施清單，以及安全風險管理制度、安全風險辨識技術支撐體系信息包含其中，并逐步將信息平臺與相關單位和政府監管部門的信息終端通過互聯網連接，實現企業安全生產信息與政府及有關部門互聯互通、信息共享，逐步實現政府及有關部門對企業安全風險分級管控和隱患排查治理情況的實時監控，以及對企業安全風險的實時感知，實現事故后治理向事故前風險管控的轉變。同時，信息平臺的數據應及時更新。

三、安全風險管控

企業要根據安全風險評估的結果，制定和完善安全風險管控措施（包括降低事故可能性或者減少事故后果的措施），確保將安全風險控制在可接受范圍。

（一）制定安全風險管控措施

針對辨識出的每一項安全風險，企業都要從管理、制度、技術和應急等方面綜合考慮，制定完善有效的管控措施；單獨的措施不足以有效管控安全風險時，應考慮選擇多種措施組合使用，并確定實施這些措施的優先順序。可以通過消除、終止、替代、隔離等措施消減風險，也可以通過改造、修理等工程技術手段或個體防護手段降低風險。企業要采用管理和監控手段監控風險。制定管控措施時，要與各崗位、車間和部門相關人員進行交流，充分論證，確保管控措施的合規性、可行性和有效性。要注重先進適用技術的應用，加強遠程監測預警、自動化控制和緊急避險、自救互救的能力建設，積極推進“機械化換人、自動化減人”，嚴格執行設備定期更新，及時淘汰落后工藝裝備。確定的管控措施必須緊密結合生產實際，與現有的生產管理各個環節及現有管控措施充分融合，并符合現有標準對設備設施及作業活動的技術和管理要求。

（二）實施安全風險分級管控

企業安全風險分級管控應遵循“分類、分級、分層、分專業”的方法，按照風險分級管控基本原則開展。企業要對現有管理流程進行梳理，優化完善安全管理體系相關要求、標準和制度，將安全風險分級管控整合到現有管理體系尤其是安全生產標準化體系中，融入到企業的整個生產活動與業務流程中，使之成為企業管理過程中的一部分。要根據安全風險分級結果，明確各等級安全風險相對應的企業、車間、班組和崗位人員分級管控的范圍和責任，將責任分解到與生產過程相關的領導、部門、車間、班組的每個人，形成企業安全風險分級管控表（見表C）。尤其要重點關注和管控較大以上安全風險，對于重大風險和較大風險應實施多級聯合管控，確保管控措施落實到位，有效遏制重大事故。

表C企業安全風險分級管控表

崗位風險管控是企業安全管理的核心和基礎，在員工進入作業崗位時，必須按照安全風險分級管控表對崗位的安全風險狀況和各項管控措施進行安全確認，并進行班組安全風險預知、設備檢查等活動，消除不規范行為，做到任務到人、責任到崗、管理到位。企業現場安全管理人員要做好安全風險預知預控的復核檢查，確保管控措施有效落實。對崗位出現的異常情況或臨時生產活動應立即進行現場分析，制定相應對策措施，在管控措施落實后方可進行后續相關活動。

（三）安全風險公示警告

企業要建立完善的安全風險公告制度，風險的公告，一般實行公司（廠）、車間（班組）、崗位三級公告。企業要根據風險評估結果，集中對重大以上風險實施公司（廠）級公示，在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄（樣式見表D）。將危險有害因素、事故類型、后果、影響范圍、風險等級、管控措施和應急措施、責任人、有效期、報告電話等信息標識清楚，公告內容應及時更新和建檔。要制作重點崗位安全風險告知卡（樣式見表E），標明崗位安全操作要點、主要安全風險、可能引發的事故類別、管控措施及應急措施等內容，便于員工隨時進行安全風險確認，指導員工安全規范操作。要將崗位安全風險告知卡作為崗位人員安全風險教育和技能培訓的基礎資料之一，并在應用中不斷補充完善。

表D企業安全風險告知欄

表E重點崗位風險告知卡

四、檢查與考核

（一）強化檢查督促落實

企業要根據工作實際要求和職責分工，從企業主要負責人、部門負責人直至班組長，層層帶頭示范，逐級傳導壓力，逐月對安全風險管控措施和責任落實情況進行檢查，在日常管理中對相關單位、責任人通過查閱相關記錄、抽樣檢查、現場考試等方式，對其安全風險管控認知、崗位風險識別、管控措施落實等方面進行檢查，并認真做好檢查記錄，檢查記錄應真實、準確、可追溯，確保各項風險管控措施落到實處，避免出現重形式、輕實效的問題。

（二）及時排查治理隱患

企業要制定符合企業實際的風險防控檢查與隱患排查治理相統一的清單，明確和細化隱患排查的事項、內容和頻次。對于檢查過程中發現的生產安全事故隱患，要進一步完善隱患排查治理制度，明確主要負責人、分管負責人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責范圍和工作任務，完善現有的隱患排查治理工作流程，實現隱患排查、登記、評估、治理、報告、銷號等持續改進的閉環管理。要制定并實施嚴格的隱患治理方案，做到責任、措施、資金、時限和預案“五落實”，確保隱患得到及時治理。重大隱患，要按照相關規定報送安監部門備案。

重大隱患的排查判定參照《金屬非金屬礦山重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》（安監總管一〔2017〕98號）、《化工和危險化學品生產經營單位重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》（安監總管三〔2017〕121號）和《工貿行業重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》（安監總管四〔2017〕129號）等三個文件執行。

（三）強化實施績效考核

相關企業要制定安全風險分級管控績效考核辦法和經濟責任制考核細則，依據檢查結果，重點從風險評估與實施職責落實、風險管控流程覆蓋的深度和廣度、風險管控措施落實情況、事故隱患排查治理情況、企業實際安全績效等方面進行綜合考核，并對相關責任人進行必要的獎懲激勵，確保按進度計劃完成風險管控任務，實現風險管控績效。

五、改進提升

（一）及時糾正偏差

企業要制定安全風險清單、事故隱患清單和安全風險圖動態更新制度，針對日常和定期檢查中發現的生產安全事故隱患以及安全風險管控措施落實不到位的情況，企業要認真分析原因，剖析安全風險分級管控體系中存在的制度漏洞和管理缺陷，對發現的偏差及時逐項糾正，確保實現雙重預防機制的持續改進和閉環管理。

（二）動態評估風險

企業要根據內部和外部條件的變化情況，對安全風險進行動態評估。特別是在實施改擴建工程項目、應用新設備設施或工藝技術、大型設備安裝與檢修、停產復工、發現重大不符合項、地質條件出現顯著變化，以及發生生產安全事故等方面后，必須對安全風險重新進行評估，并根據評估結果制定實施新的管控措施。

寧經管委發〔2019〕50號